发布日期 2020-07-25

知名基金经理建“老鼠仓”!递纸条授意妻子买卖股票

原标题:知名基金经理建“老鼠仓”!递纸条授意妻子买卖股票

日前,证监会天津监管局对一起基金经理利用职务获取未公开信息案,俗称 " 老鼠仓 " 案作出行政处罚。这起案件的主角周可彦曾是业内知名基金经理,他利用在银华基金担任基金经理职务的便利,获取基金股票交易的未公开信息,最终被证监会查实并通报。

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2013 年周可彦入职银华基金管理有限公司,并担任基金经理,曾连续 3 年获得金牛奖。任职期间,经常与其妻子李某在家中谈论股票,并将其准备为基金买卖的股票写在本子或纸条上,授意李某进行股票交易。李某根据周可彦的指令,借用亲属张某的账户隐蔽交易股票。

自 2013 年 10 月起至 2016 年 8 月止," 张某 " 账户与周可彦管理基金交易品种存在趋同交易的股票合计 95 只,趋同交易金额合计 2800 余万元,趋同交易获利合计 120 余万元。根据处罚决定,证监会没收周可彦违法所得,并处以一倍罚款;同时,给予周可彦 5 年证券市场禁入措施。

南开大学金融发展研究院院长 田利辉:近年来,监管稽查大量使用高科技大数据手段进行日常监管。如果进行 " 老鼠仓 " 交易,很容易被监管部门发现。近年来监管稽查对于 " 老鼠仓 " 现象的减少起到了很大的作用。

近年来,随着法律法规不断完善、监控系统全面升级、执法力度不断加大,金融资管机构一批长期隐蔽的 " 老鼠仓 " 交易陆续曝光,相关从业人员受到法律严惩。

南开大学金融发展研究院院长 田利辉:" 老鼠仓 " 行为,背离受托责任、侵害委托人的利益、损害行业信誉、破坏市场规则,需要严刑重典,予以约束、遏制。除行政处罚外,情节特别严重的 " 老鼠仓 " 行为会被处于 5 年以上,10 年以下的有期徒刑。

来源:央视财经

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